借保荐机会违法入股三位保代领罚单j14ef4tt

借保荐机会违法入股

三位保代领罚单

李黎明终身市场禁入，戴丽君、刘兴华十年市场禁入，两案罚没款共计1.5亿元■本报

朱宝琛《证券》8月14日得悉，近期，证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定，对保荐代表人李黎明实行毕生市场禁入措施，对戴丽君、刘兴华分别实施十年市场禁入措施，两案罚没款共计1.5亿元。根据《证券法》第43条规定，证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。“保荐代表人作为证券从业人员在为发行人提供保荐服务时，利用自己的职务便利、特殊地位和信息优势,通过直接持有或代持等方式入股拟上市公司掠夺暴利的行为，公然触犯了法律禁令，违背了诚实取信、勤勉尽责的义务，应予以严厉打击。”证监会新闻发言人邓舸表示。他进一步介绍，在李黎明案中，李黎明作为证券公司资深投行工作人员，明知自己的持股行动违法，已构成利益冲突，却刻意隐瞒代持公司身份，试图藉此规避法律规定，具有明显的主观故意；在戴丽君、刘兴华案中，两人利用投行部工作的职务便利，在对拟上市公司进行改制辅导和保荐上市进程中，借用他人名义受让、持有拟上市公司股权，并在公司股票发行上市并解除限售后卖出，获取巨额非法利益。“作为保荐机构的证券从业人员，在执业进程中理应严格遵守法律规定，恪守独立、客观、公正立场，向监管机构和投资者提供真实、准确、完全的核查意见。”邓舸说，而李黎明、戴丽君等人利用职务优势违法入股后，没法保持其独立性，势必严重影响其对拟上市公司核查意见的客观公正性，也将影响保荐机构依法实行保荐责任，最终伤害投资者的合法权益，危害巨大。他同时称，证监会再三告诫保荐代表人应当遵守法律、行政法规和证监会的相关规定，恪守业务规则和西安哪里有治疗癫痫病的医院行业规范，尽责推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，不得通过保荐业务谋取任何不正当利益，不得以任何名哈尔滨癫痫病哪家医院好义或方式持有发行人的股份。“保荐代表人在执业进程中要遵守职业道德准则，珍视和保护保荐代表人职业荣誉，保持应有的执业谨慎，不可触碰法律红线。”邓舸说。他提示，几件案件反映出，证券公司合规工作必须加强，证券公司不能唯事迹和利益至上，而忽视合规运营和风控管理，罔顾从业人员的道德风险，终究公司名誉扫地，个人职业生涯断送，务必引以为戒。证券公司要高度重视风控管理和合规建设，完善制度，排查漏洞，确保将证监会各项要求落实到位，要加强对投行团队的教育和监管，杜绝保荐代表人和发行人之间产生任何形式的权钱交易、利益输送等不法行动。他同时表示，对保荐代表人借保荐机会违法入股牟利的行为，证监会将延续保持高压态势，坚持从严从快打击，本着“发现一起、查处一起”的原则，一经发现，绝不姑息，净化从业队伍，提高行业遵法意识和诚信水准。证券从业人员要加强行业自律，共同维护好行业形象。